Schlagwort: Prävention

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Streit zwischen der Bundesregierung und Rosneft – Eine Entdeckungsreise

Die Folgen des russischen Angriffskrieges wirkten sich bekanntlich auch stark auf den deutschen Energiemarkt aus. Um die Abhängigkeit von Russland zu verringern, greift die Bundesregierung in den Markt ein: Die Ampelkoalition hat das Deutschland-Geschäft des russischen Rosneft Rosneft – den Tochterfirmen Rosneft Deutschland GmbH und RN Refining & Marketing GmbH – seit September 2022 unter …
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Adaptive Learning bei Sponge

Warum das so wichtig ist, fragen Sie sich? Zugegeben, es ist gewissermaßen ein didaktischer Taschenspielertrick – aber das haben Sie sicher längst durchschaut. In diesem kurzen Artikel stelle ich Ihnen diesen „Trick“ und weitere wertvolle Tipps vor, die ein E-Learning sinnvoll ergänzen und erkläre aus lerntheoretischer Sicht, warum Sie damit die Wirkung jedes Trainings signifikant …
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Rückblick

„Ich hoffe, dass erkannt wird, dass diese konfrontative Gegenüberstellung von Wirtschaft und Gesellschaft schlichtweg falsch ist.“ Dr. Marco Buschmann, Bundesminister der Justiz Mit seinem Besuch auf dem Bundeskongress Compliance Management, hat Justizminister Dr. Marco Buschmann die gesamtgesellschaftliche Relevanz von Compliance und Corporate Governance unterstrichen. In seiner Eröffnungsansprache ging Herr Buschmann auf die aktuellen Gesetzesvorhaben ein …
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LkSG

(SPONSORED POST) Was ist das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz? Das LkSG wurde bereits Mitte 2021 vom deutschen Bundestag beschlossen und tritt Anfang 2023 in Kraft. Ziel des Gesetzes ist die Sicherstellung der Einhaltung menschenrechtlicher Sorgfaltspflichten bei den betroffenen Unternehmen. Ab dem 1. Januar 2024 gilt es dann auch für Unternehmen mit über 1.000 Mitarbeitenden. Nach den Daten des …
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Whistleblowing

Für Stephan Thomae, Rechtspolitiker der FDP-Bundestagsfraktion, steht fest: „Ein effektives Meldeverfahren und ein entsprechendes Compliance Management sind daher keine Schikane, sondern eine echte Chance für Unternehmen noch besser zu werden.“ Unternehmen mit mehr als 50 Beschäftigten sind nun verpflichtet, interne Meldestellen einzurichten. Es wird hier die Möglichkeit geschaffen, sich vertraulich und wenn gewünscht auch anonym …
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Herausforderungen, Hürden und Lösungsansätze

Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) kommt – ab Januar 2023 tritt es für Unternehmen mit mehr als 3.000 Beschäftigten, ab 2024 mit mehr als 1.000 Mitarbeitenden in Kraft. Indirekt betroffen sind aber auch kleinere Unternehmen, die am Markt als Zulieferer oder Zwischenhändler auftreten. Kurzum: So gut wie jedes Unternehmen in Deutschland ist von diesem Gesetz, das vor …
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Compliance-Risikoanalyse: No risk, more fun?

Pandemie hin oder her – die Funktionalität eines Compliance-Management-Systems und die Einhaltung von Compliance-Regeln im Unternehmen muss auch in solchen Zeiten gewährleistet sein. Nur so können Compliance-Verstöße verhindert und Haftungsrisiken minimiert werden. Doch dazu müssen Sie Ihre Compliance-Risiken kennen, und zwar sowohl die „üblichen“ als auch neue. Denn die durch SARS-CoV2 verursachte Pandemie rückt Themenfelder …
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Das BaFin Naming and Shaming

Lange Zeit konnten die einzelnen Mitgliedsstaaten selbst entscheiden, ob und wie sie die Nicht-Einhaltung von Publizitätspflichten sowie den Insiderhandel und die Marktmanipulation bestrafen. Dies hat sich geändert. Die Marktmissbrauchsrichtlinie 2014/57/EU und die EU-Marktmissbrauchsverordnung (Nr. 596/2014 – Market Abuse Regulation, kurz: MAR) bewirkten eine Harmonisierung innerhalb der Mitgliedsstaaten. Die Folgen sind ebenso gravierend wie weitreichend. Sie …
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Du darfst nicht!

Eines Tages, nachdem wir die Verhaltenskodizes und sämtliche Richtlinien geschrieben, die Schulungen auf alle Mitarbeiter „ausgerollt“ und sie dazu noch mit einer Kommunikationskampagne „überrollt“ hatten, passierte es: Irgendjemand hat mal wieder mit Schmiergeldern dem Geschäft nachgeholfen, Schmiergelder angenommen oder hat was auch immer getan, worüber Sie in jeder Anti-Korruptions-Schulung ausdrücklich sagten, dass man DAS NICHT …
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Geldwäsche, Embargo und Sanktionen

1. Die Problemstellung Im Januar 2017 war im Spiegel folgendes zu lesen: Deutsche Bank muss 630 Millionen Dollar zahlen Die Deutsche Bank hat zugestimmt, in der russischen Geldwäsche-Affäre insgesamt 630 Millionen Dollar Bußgeld zu zahlen. In dem Fall drohen aber noch weitere Strafzahlungen. (Der Spiegel  v. 17.01.2017) Erst kürzlich haben US-Behörden der französischen Großbank BNP …