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Das Thema Compliance ist in deutschen Unternehmen weitestgehend angekommen. Zu diesem Ergebnis kommt auch die erstmals durchgeführte Studie „CMS Compliance Barometer“ der Anwaltssozietät CMS Hasche Sigle. Bei den großen Unternehmen ist der Compliance-Bereich inzwischen auch ausreichend professionalisiert. Dennoch konstatieren die Studienautoren einigen Verbesserungsbedarf. Befragt wurden anonym und repräsentativ Compliance-Verantwortliche aus 175 Unternehmen mit mindestens 500 …
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Zunahme aufsichtsrechtlicher Untersuchungen Nationale Aufsichtsbehörden strengen gegenüber globalen Organisationen vermehrt Ermittlungen im großen Stil an. Das britische Serious Fraud Office (SFO) beispielsweise konzentriert sich mittlerweile auf umfangreiche und komplexe Fälle. Weltweit arbeiten lokale Behörden individuell oder auf kooperativer Basis daran, aufsichtsrechtliche Verletzungen aufzudecken. Wird ein Verfahren erfolgreich abgeschlossen, hat dies nicht selten Bußgelder und Sanktionen …
Personalwechsel
Ronald Pofalla (56) rückt zum 1. August in den Vorstand der Deutschen Bahn auf. Er übernimmt das neu zugeschnittene Ressort Wirtschaft, Recht und Regulierung. Sein Vorgänger Gerd Becht, der im Vorstand bislang für Compliance, Datenschutz, Recht und Konzernsicherheit verantwortlich war, verlässt das Unternehmen zum 31. Juli. Der frühere Kanzleramtsminister Pofalla ist seit Januar Chef-Lobbyist der …
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Trainings- und Kommunikationsmaßnahmen sind hierfür essentiell und dürfen deshalb in keiner Compliance-Strategie fehlen. Prävention durch Mitarbeiterschulungen Wenn Unternehmen Compliance einführen, reicht es nicht aus, Richtlinien einfach nur im Unternehmen zu verteilen. Um erfolgreich zu sein, müssen Mitarbeiter informiert und sensibilisiert werden. Dies lässt sich durch Schulungen erreichen, denn mit ihrer Hilfe können die Ziele und …
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Mit telefonischen oder schriftlichen Hinweisen ohne Absender gehen Empfänger sehr unterschiedlich um. Ich habe Unternehmer und Manager erlebt, die mit dem Ausdruck „igitt“ die Nachricht dem Papierkorb anvertraut haben. Aus Sicht der Unternehmensverantwortlichen stellt sich jedoch die Pflicht, Hinweise auf strafbare Handlungen oder Vertragsverletzungen aufzuklären, Verantwortliche zur Rechenschaft zu ziehen und das „Leck“ abzudichten. Art. …
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Für die Compliance-Abteilung ist das Kartellrecht eines der wichtigsten Rechtsgebiete. Kartellverstöße können weltweit erhebliche und existenzbedrohende Sanktionen zur Folge haben. Neben hohen Bußgeldern und Strafzahlungen gegen Unternehmen und verantwortliche Personen drohen auch Gefängnisstrafen, Vergabesperren, Nichtigkeit und Rückabwicklung, Schadensersatzprozesse, Reputationsverlust, hohe Verfahrenskosten und weiteres Ungemach. Wie Kartelle identifizieren? Hinweise auf einen möglichen Kartellverstoß innerhalb des Unternehmens …
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Datenmapping Im ersten Schritt müssen Firmen eine Datenlandkarte erstellen. Darin wird erfasst, wo und in welcher Form Unternehmensdaten aufbewahrt werden. Das ist wichtig, da Informationen teilweise in veralteten Systemen oder Datenbanken gespeichert sind, beziehungsweise vermehrt auf mobilen Geräten oder durch die Nutzung von Social-Media-Kanälen erzeugt werden, und ihre Lokalisierung dadurch schwieriger wird. Manche Unternehmen verfügen …
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Whistleblowing ist gerade in deutschen Unternehmen ohne ausländischen Mutterkonzern ein Thema, das Vorbehalte und alte Ängste weckt. Hinweisgeber selbst werden dabei vorschnell an den Pranger gestellt, wodurch ihnen weitreichende persönliche Nachteile entstehen können. Gleichzeitig riskieren Unternehmen, die kein vertrauenswürdiges internes Meldesystem anbieten, dass sich Mitarbeiter an die Öffentlichkeit wenden und Missstände publik werden. Eingebettet in …
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Liebe Kolleginnen und Kollegen, das Angebot regelmäßiger, gezielter und hochwertiger Weiterbildungsformate für Berufsträger verbunden mit der Möglichkeit, sich ohne Berater mit anderen Inhouse Kollegen auszutauschen, ist eine der Kernkompetenzen des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM). Wie angekündigt, starten wir daher im zweiten Quartal 2015 unsere neue Veranstaltungsreihe „BCM Campus Days“, die unser Leistungsportfolio als akademisches …
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Werden Mitarbeiter ohne konkrete Verdachtsmomente observiert und heimlich gefilmt, ist das eine ungerechtfertigte Persönlichkeitsrechtsverletzung, die zu Geldentschädigung führen kann. Der 8. Senat des Bundesarbeitsgerichts (BAG v. 19.02.2015 – 8 AZR 1007/13) hatte über einen Fall zu entscheiden, in dem ein Geschäftsführer Zweifel an der Arbeitsunfähigkeit seiner Sekretärin hegte. Nachdem es zwischen beiden zum Streit kam, …
