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Das Fokusthema des Kongresses ist in diesem Jahr: „Machen – Was Compliance jetzt tun muss“: Es ist keine leichte Aufgabe, ein wirksames und zukunftsfähiges Compliance Management System zu betreiben. Es erfordert eine umfassende und durchdachte Herangehensweise, um die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und ethischen Standards effektiv zu gewährleisten und dabei gleichzeitig die spezifischen Bedürfnisse und …
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Für Stephan Thomae, Rechtspolitiker der FDP-Bundestagsfraktion, steht fest: „Ein effektives Meldeverfahren und ein entsprechendes Compliance Management sind daher keine Schikane, sondern eine echte Chance für Unternehmen noch besser zu werden.“ Unternehmen mit mehr als 50 Beschäftigten sind nun verpflichtet, interne Meldestellen einzurichten. Es wird hier die Möglichkeit geschaffen, sich vertraulich und wenn gewünscht auch anonym …
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In einer kürzlich durchgeführten Studie der Society of Corporate Compliance and Ethics haben 67 % der Compliance Officer angegeben, das Risiko eines Compliance-Vergehens sei aufgrund der Covid-19-Pandemie gestiegen, hingegen sei das eigene Budget bei 23 % der Befragten gesunken – und bei 13 % sogar drastisch gesunken. In der Krise wird die gesamte Situation neu beleuchtet und …
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Leitet ein Unternehmen interne Ermittlungen ein, ist diese Entscheidung Chefsache. Das geht aus der „Internal Investigations – Compliance-Studie 2019“ der Kanzlei Noerr und des Center for Corporate Compliance der EBS Law School hervor. Der Aufsichtsrat wird demgegenüber seltener in die Ermittlungen eingebunden. Auslöser für interne Ermittlungen sind meist Vermögensdelikte, häufig auch Verstöße gegen interne Compliance-Regelungen, …
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Eine Compliance-Risikoanalyse ist aufwändig. Durch Automatisierung und Digitalisierung können Compliance-Manager mehrere Fliegen mit einer Klappe schlagen. Für die Implementierung eines Compliance-Management-Systems fordern alle Rahmenkonzepte wie beispielsweise der IDW Prüfungsstandard 980 oder die ISO 19600 die Durchführung einer Risikoanalyse. Deren Ergebnisse dienen als Grundlage für die Entwicklung der Compliance-Maßnahmen des Unternehmens, denn die zu implementierenden Maßnahmen …
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Die noch zu steigernde Effizienz bei der Realisierung von Anlagenbauprojekten in Deutschland und im Ausland ist heute eines der wichtigsten Themen der Branche. Die wachsende Konkurrenz aus Asien, die zunehmenden Sicherheitsanforderungen, die durch die Globalisierung steigende Geografie der Lieferanten, eine Menge von gesetzlichen Auflagen und normativ-rechtlichen Anforderungen und somit immer komplexere Projekte fordern nach neuen …
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Und eine wirklich wichtige Entwicklung haben die Studienleiter sogar übersehen. Dabei ist sie fast schon schockierend. Schaut man sich die aktuelle Berufsfeldstudie des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) mit dem verführerischen Titel „Führung und Organisation der Compliance. Was macht erfolgreiche Compliance-Einheiten aus?“ an, dann könnte man meinen, Compliance Officer müssten beruflich gesehen die glücklichsten Menschen …
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Die große Koalition beabsichtigt, die Verfolgung von Wirtschaftskriminalität deutlich zu intensivieren und möchte hierfür das unternehmensbezogene Sanktionsrecht neu regeln. Umso bedeutsamer sind Entscheidungen der höchsten Gerichte, in denen auch Grenzen der strafrechtlichen Haftung betont werden. Vor einigen Tagen veröffentlichte der Bundesgerichtshof eine Entscheidung aus Dezember 2017 (Beschluss vom 12. Dezember 2017, 2 StR 308/16), in …
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Für die bereits stark reglementierte deutsche Versicherungswirtschaft hat die BaFin einen entsprechenden Fragenkatalog entwickelt, welcher auf freiwilliger Basis ausgefüllt werden kann. Dieser Fragebogen dient Entscheidungsträgern dazu, die Cyber-Sicherheit im eigenen Unternehmen kritisch zu beleuchten. Die Wirtschaftskriminalität – auch „Fraud“ genannt – unterliegt aktuell einem starken Wandel. Klassische Delikte wie Korruption, Diebstahl und Betrug sind längst …
Personalwechsel
Dr. Ulrich Göres (43) übernimmt bei HSBC Deutschland zum 1. August die Leitung der Compliance-Einheit zur Bekämpfung von Finanzkriminalität. Als Head of Financial Crime Compliance wird er direkt an Carola von Schmettow, Sprecherin des Vorstands von HSBC Deutschland, berichten. Göres folgt auf Alexander Bahram, der die Großbank auf eigenen Wunsch verlassen hat. Unter die Verantwortung …
