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I. Notwendigkeit von Compliance-Richtlinien Das Erfordernis der Einführung unternehmensinterner Compliance-Richtlinien wächst stetig. Zum einen ist in Unternehmen ein gesetzeskonformes Verhalten ihrer Mitarbeiter längst keine Selbstverständlichkeit mehr. Zum anderen sehen sich Unternehmen immer mehr verpflichtet, ihre eigene Organisationsstruktur den Anforderungen aus den sich häufenden gesetzlichen Vorgaben anzupassen. Ohne Compliance-Richtlinie im Unternehmen/Konzern ist eine effektive, gelebte Compliance …
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Ende 2012 führte die Einkaufsberatung Kloepfel Consulting GmbH zum Thema Compliance im Mittelstand eine Studie mit 137 Managern durch und fragte, wie gut sie vor Compliance-Risiken geschützt seien. Dass in ihrem Unternehmen Compliance-Risiken vorhanden sind, sehen 90 Prozent der befragten Manager aus dem Mittelstand. Vor allem die Mitarbeiter von kleineren Unternehmen seien allerdings zu 60 …
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UBS Whistleblower US IRS Whistleblowing http://www.irs.gov/uac/Whistle blower—Informant-Award US Internal Revenue Code (IRC) 7623(b) Große Bekanntheit erlangte Whistleblowing zuletzt durch den aktuellen Fall von Bradley Birkenfeld, einem ehemaligen US-Mitarbeiter der Schweizer Großbank UBS. Für dessen Beteiligung an Steuerhinterziehungen verbüßte er nicht nur bis August 2012 eine zweijährige Haftstrafe; sondern erhielt auch im September 2012 eine …
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Ärzte haben Pflichten, viele Pflichten sogar. Eine nur äußert schwer zu überschauende Anzahl von Gesetzen regelt, wie sich ein Arzt zu verhalten hat: Infektionsschutzgesetz, Röntgenverordnung, Musterberufsordnung für die in Deutschland tätigen Ärztinnen und Ärzte, Strafgesetzbuch, Bundesdatenschutzgesetz sind nur einige davon. Gerade im letzteren Bereich gibt es eine Fülle an Vorschriften, die Ärzte beachten müssen, da …
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Schon bei der Bezeichnung des Benutzernamens sind Regeln zu beachten. Hier geht es um das Namensrecht und das Markenrecht Dritter, deren Verletzung Unterlassungsansprüche auslösen. Bei der Wahl des Account-Bildes ist hinsichtlich der Nutzungsrechte das Urhebergesetz zu beachten. Falls Bilder Dritter verwendet werden, kommen das Kunsturhebergesetz und das Recht am eigenen Bild hinzu. Ähnlich wie bei …
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Unabhängig, ob man das Aufgabengebiet von Compliance über die Einhaltung von Gesetzen sehr eng definiert oder den Tätigkeitsrahmen auf quasi-gesetzliche Standards, Regelungen oder gar ethische Richtlinien erweitert, befasst sich Compliance im Wesentlichen immer damit die Regelkonformität von Mitarbeitern sicherzustellen. Hinsichtlich der Beantwortung der Frage, wie dies präventiv umzusetzen ist, wird meist intuitiv und unisono mit …
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Bei externem Whistleblowing durch eigene Arbeitnehmer muss der Personaler in gebotener Eile versuchen, anhand der widersprüchlichen und wenig trennscharfen Rechtsprechung der Arbeitsgerichte die richtige Reaktion für den Einzellfall zu finden. Darf der Whistleblower mangels Rücksichtnahme auf die Arbeitgeberinteressen abgemahnt oder gekündigt werden? Oder ist der Mitarbeiter aufgrund seines Hinweise vielmehr vor Maßregelung zu schützen? Rechtlicher …
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§ 28 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 BDSG würde ein Erheben personenbezogener Daten für eigene Geschäftszwecke als zulässig erachten, wenn die Daten allgemein zugänglich sind und schutzwürdige Interessen des Betroffenen nicht überwiegen. Allerdings ist durch die Einführung des § 32 BDSG eine speziellere Norm geschaffen worden, der gerade den Umgang personenbezogener Daten für Zwecke …
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Hintergrund des Artikels ist ein neuer Vorschlag der EU-Kommission, staatliche Prämien für Arbeiter und Angestellte einzuführen, die Informationen aus ihren Unternehmen an Behörden weitergeben. Geld vom Staat fürs „Petzen“ soll es für Mitarbeiter von Unternehmen also geben. In den USA ist das längst verbreitet. In der EU sorgt die Vorstellung noch für Grauen. Denn laut …
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Compliance Manager: Herr Prof. Dr. Herzog, Compliance ist seit geraumer Zeit ein wichtiges Thema in Theorie und Praxis. Was verstehen Sie unter dem Begriff „Compliance“ und Compliance Management? Prof. Dr. Herzog: Compliance Management ist die Gesamtheit aller organisatorischen Maßnahmen zur Einhaltung eines normengerechten Verhaltens aller Führungskräfte und Mitarbeiter. Dies bedeutet die Einhaltung aller Gesetze sowie …
