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Amber Road, einer der führenden Anbieter von Global Trade Management (GTM)-Lösungen, hat 2015/2016 bei 450 Unternehmen in sechs europäischen Ländern eine Umfrage zu den Themenbereichen betriebsinterne Trade-Compliance-Programme, Stand der Automatisierung, Gründe für die schleppende Digitalisierung, Ausmaß von abgestraften Regelverstößen und Sicherheitszertifizierungen durchgeführt. Die Studie wirft ein Schlaglicht auf Stärken und Schwächen auf nationaler und internationaler …
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Zusammen mit der vierten EU-Geldwäscherichtlinie wurde auch die neue EU-Geldtransferverordnung 2015/847 verabschiedet. Sie trat 2015 in Kraft und gilt ab 26. Juni 2017 ohne Umsetzungsakt. Sie ersetzt damit die alte Verordnung 1781/2006, die auf die Auftraggeber-Daten konzentriert war. Neben diesen Informationen müssen Banken nun bei Zahlungen außerdem die Daten des Begünstigten übermitteln beziehungsweise prüfen. Neu …
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I. Maßnahmen der Politik Auf schlagzeilenträchtige Enthüllungen reagiert die Politik häufig mit Aktionismus – so auch in diesem Fall. Finanzminister Schäuble stellte einen 10-Punkte-Plan vor, die Finanzminister der Länder setzten eine Bund-Länder-Arbeitsgruppe ein – und herausgekommen sind letztendlich verschiedene Initiativen, deren Zielsetzung eine gleichmäßige Besteuerung und die Verhinderung von Steuerhinterziehung sowie Geldwäsche ist. Gleichzeitig spielen …
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Oberstaatsanwalt Wolf-Tilman Baumert schult Polizei, Mediziner und Compliance-Beauftragte im Umgang mit den neuen Tatbeständen. Wir haben ihn gefragt, wann Ermittlungsverfahren eingeleitet werden und wie Compliance Manager dies verhindern können. Herr Oberstaatsanwalt, seit Juni ist das Gesetz zur Bekämpfung der Korruption im Gesundheitswesen in Kraft. Kurz zusammengefasst: Was beinhaltet das Gesetz und was ändert sich dadurch? …
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Warum funktionieren unsere Compliance-Systeme nicht? Seit Bekanntwerden des VW-Dieselskandals stellt Prof. Stephan Grüninger, Leiter des Konstanz Institute for Corporate Governance, diese Frage regelmäßig, wenn er über den Stand der Dinge von Compliance spricht und schreibt. In der aktuellen Debatte um die Wirksamkeit von Compliance-Systeme schließt sich notwendigerweise eine zweite Frage gleich an: Wie und an …
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Bei Verdachtsmomenten zu Compliance-Verstößen oder Pflichtverletzungen durch Mitarbeiter hat der Arbeitgeber ein berechtigtes Interesse an einer gründlichen Aufklärung. Als effektives Instrument zur Erforschung des Sachverhalts und zur Aufdeckung weiterer Hinweise erweisen sich häufig E-Mail-Kontrollen, also die Durchsicht des geschäftlichen E-Mail Accounts der Mitarbeiter. Trotz immenser Bedeutung solcher Kontrollen in der Praxis, besteht nach wie vor …
Personalwechsel
Jens Paulus (44) verantwortet seit dem 1. September als Executive Director bei Ernst & Young (EY) im Team Integrität und Compliance den Leistungsbereich Government Transformation. Mit diesem unterstützt EY Regierungen weltweit dabei, Korruption zu bekämpfen sowie Transparenz und Integrität in staatlichen Administrationen zu fördern. Die Position wurde neu geschaffen. Paulus berichtet an Felix Benecke, Partner …
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Im Jahre 2014 führte der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) die Studie „Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? Eine Fremdbildstudie über den Beruf des Compliance Managers 2014“ durch. Auch wenn die Ergebnisse dieser Studie damals nicht durchweg positiv ausgefallen waren – man merkt es der Berufsgruppe der Compliance Officer insgesamt an, wie dankbar …
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Mit Gesamtausgaben von rund 328 Mrd. Euro im Jahr 2014 (Quelle: Statistisches Bundesamt) ist das deutsche Gesundheitswesen ein bedeutender Markt für Pharmaindustrie, Medizintechnik, Krankenhäuser sowie Mitarbeiter in Krankenhäusern oder Gesundheitspraxen. Rund 192 Mrd. Euro (58,5 Prozent) dieser Ausgaben wurden von den gesetzlichen Krankenkassen geleistet. Nach Berechnungen des European Healthcare Fraud and Corruption Network (EHFCN) gehen …
Personalwechsel
Dr. Philipp Klarmann (43) ist seit dem 1. Mai Chief Compliance Officer bei SAP. Er trägt die globale Verantwortung für die Bereiche Investigations und Antikorruption. Die Position wurde neu geschaffen, um die Aktivitäten der internen Ermittlungen, sowie die Unterstützung anderer Geschäftsbereiche durch Untersuchungen in einer Hand zu bündeln. Klarmann berichtet an Melissa Lea, Global Chief …
