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Zusammen mit der vierten EU-Geldwäscherichtlinie wurde auch die neue EU-Geldtransferverordnung 2015/847 verabschiedet. Sie trat 2015 in Kraft und gilt ab 26. Juni 2017 ohne Umsetzungsakt. Sie ersetzt damit die alte Verordnung 1781/2006, die auf die Auftraggeber-Daten konzentriert war. Neben diesen Informationen müssen Banken nun bei Zahlungen außerdem die Daten des Begünstigten übermitteln beziehungsweise prüfen. Neu …
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I. Maßnahmen der Politik Auf schlagzeilenträchtige Enthüllungen reagiert die Politik häufig mit Aktionismus – so auch in diesem Fall. Finanzminister Schäuble stellte einen 10-Punkte-Plan vor, die Finanzminister der Länder setzten eine Bund-Länder-Arbeitsgruppe ein – und herausgekommen sind letztendlich verschiedene Initiativen, deren Zielsetzung eine gleichmäßige Besteuerung und die Verhinderung von Steuerhinterziehung sowie Geldwäsche ist. Gleichzeitig spielen …
Personalwechsel
Philippe Vollot (49) hat mit sofortiger Wirkung am 5. Januar die Funktion als Global Head of Anti-Financial Crime (AFC) und Konzern-Geldwäsche-Beauftragter der Deutschen Bank übernommen. Er berichtet an Vorstandsmitglied und Chief Regulatory Officer Sylvie Matherat. Vollot ist Nachfolger von Peter Hazlewood, der die Position im vergangenen Juli angetreten hatte und dessen Vertrag nun endet. Mit …
Personalwechsel
Dr. Christina Sinnecker (41) ist seit kurzem als Partner bei der auf Restrukturierung und Insolvenzen spezialisierten Kanzlei Schiebe und Collegen tätig. Am Standort Berlin wird der neue Bereich Forensic Services/Compliance/Wirtschaftsstrafrecht geschaffen. Sinnecker leitet das neu eröffnete Büro gemeinsam mit Dr. Claas de Boer. Sie ist spezialisiert auf die Ermittlung von Sachverhalten und Vermögenswerten, insbesondere bei …
Personalwechsel
Rita Wittmann (38) leitet seit dem 1. September die Abteilung Legal & Compliance der Uniqa Insurance Group. Sie soll die Unternehmensleitung in sämtlichen Rechtsfragen unterstützen. Ihr Aufgabengebiet umfasst unter anderem die allgemeinen Compliance-Angelegenheiten, Solvency II, Geldwäschethemen, FATCA, die CRS-Berichtspflicht an alle OECD-Steuerbehörden, Antikorruption sowie Börse-Compliance. In ihrer Funktion berichtet Wittmann direkt an Kurt Svoboda, CFO/CRO …
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Die Tatsache, dass Einkauf sowie Vertrieb aus Compliance-Sicht Hochrisikobereiche im Unternehmen darstellen, ist inzwischen hinlänglich bekannt. Auch die meisten Mitarbeiter in diesen Bereichen dürften inzwischen des Öfteren durch ihren zuständigen Compliance-Mitarbeiter auf die wesentlichen Risiken hingewiesen worden sein. Datenschutz, Geldwäscheprävention, Sanktionsrecht, Korruption, Wettbewerbs- und Kartellrecht, Verhaltenskodizes… – all diese Begriffe sind bekannt und entsprechende Verhaltensgrundsätze …
Personalwechsel
Ralf Inderwies (45) ist seit dem 1. April als Senior Consultant Compliance bei der Creditreform Compliance Services GmbH tätig. In dieser Funktion berät er Unternehmen aus dem Finanzdienstleistungsbereich sowie gewerbliche Güterhändler zu den Themen Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention. Inderwies war zuvor Geldwäschebeauftragter der DI Deutsche Ingenico Holding GmbH.
Personalwechsel
Peter Hazlewood wechselt zur Deutschen Bank und wird dort ab Juli als Global Head of Anti-Financial Crime und Konzern Geldwäsche Beauftragter tätig sein. Er wird seinen Dienstsitz in Frankfurt haben und an Chief Regulatory Officer und Vorstandsmitglied Sylvie Matherat berichten. Hazlewood hatte in den letzten 28 Jahren verschiedene Führungspositionen im Bereich Geldwäsche-Bekämpfung bei großen Banken …
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Compliance hat in der Vergangenheit oftmals versagt, der aktuelle „VW-Abgasskandal“ ist nur ein Beispiel. Es muss nicht alles neu erfunden werden, und nicht alles, was Unternehmen in der Vergangenheit im Bereich Compliance taten, ist schlecht. Aber es ist an der Zeit, Compliance neu zu denken. Worauf kommt es wirklich an im Compliance Management 2.0? Meine …
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Die neuen europäischen Regelungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind erst am 20. Mai 2015 mit der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie verabschiedet und im Juni 2015 in Kraft getreten, mit einer Umsetzungsfrist bis Juni 2017 für die Mitgliedsstaaten der Europäischen Union. Die einzelnen europäischen Staaten sind somit aktuell mit der Umsetzung beschäftigt und auch Deutschland möchte …
