Personalwechsel
Torsten Krumbach übernimmt zum 1. Januar den Posten als Compliance Officer bei Bosch Sicherheitssysteme. Die Position wird im Zuge des weiteren Ausbaus der Compliance-Organisation innerhalb der Bosch-Gruppe neu geschaffen. Der 47-Jährige wird an Andreas Bartz, Bereichsvorstand Finanzen der Fa. Bosch Sicherheitssysteme GmbH, berichten. Krumbach kommt von Sky Deutschland, wo er seit 2011 Group Compliance Officer …
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Vor dem Hintergrund des Prüfungsergebnisses der Prüfung 2009 durch die Financial Action Task Force (FATF) in Deutschland und neuer Typologien in der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der im Februar 2012 neu gefassten 40 FATF-Empfehlungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wurde auf Vorschlag der EU-Kommission am 7. Februar 2013 die Neufassung der Richtlinie zur Verhinderung …
Personalwechsel
Andreas Rieth (41) ist seit dem 1. Oktober Head of Legal & Compliance AML bei der Agricultural Bank of China, Frankfurt Branch. Er leitet somit die Rechtsabteilung und ist zugleich Compliance- und Geldwäschebeauftragter. Rieth berichtet an Dr. Peter Regnery, einer der drei Geschäftsführer und Ständigen Vertreter der Branch. Vor seinem Wechsel war Andreas Rieth bei …
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Liebe Kolleginnen und Kollegen, in diesem Jahr haben wir bereits zu über 50 verschiedenen Veranstaltungen des BCM eingeladen und den Verband zu verschiedensten Themen positioniert. Die Interessen unserer Mitglieder und der Compliance-Verantwortlichen in den Unternehmen sind unser Leitbild, daher freue ich mich, wenn Sie Wünsche zu bestimmten Themen in den verschiedenen Formaten haben und diese …
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Aufhänger zu der vorliegenden Serie von drei Artikeln zum weltweiten Kampf gegen Korruption ist der FIFA-Korruptionsskandal. Nachdem sich der erste Artikel sich mit deutschem Antikorruptionsrecht beschäftigte, beleuchtet der jetzige Artikel das Antikorruptionsregime der USA. Der letzte Artikel wird sich dem jüngsten und gleichzeitig schärfsten Antikorruptionsgesetz, UK Bribery Act, zu wenden und sich anschließend unter Compliance-Gesichtspunkten …
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Herr Dr. Reiff, wie geht die Generalstaatsanwaltschaft Berlin mit dem Thema Korruption um? Wir haben in Berlin ein Vier-Säulen-Modell. Als erste Säule der Korruptionsbekämpfung haben wir vor mehreren Jahren eine Spezialabteilung der Staatsanwaltschaft ins Leben gerufen. Diese besteht derzeit aus einem Abteilungsleiter sowie acht Staatsanwälten und ist ausschließlich für die Bekämpfung von Korruptionsstraftaten zuständig. Daneben …
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Mit der Verabschiedung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie haben die Finanzinstitute die Verpflichtung übernommen, für die komplette Dauer der Kundenbeziehung dem Compliance-Risiko entsprechende Maßnahmen zu ergreifen, um gegen Geldwäsche vorzugehen. Diese sogenannten Sorgfaltspflichten, die im Wesentlichen durch die Compliance-Abteilung verantwortet werden, haben signifikante Auswirkungen auf die operativen Einheiten der Unternehmen. Dies verdeutlicht das Beispiel des Know Your …
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Liebe Kolleginnen und Kollegen, wie unsere aktuellen Verbandsentwicklungen zeigen, sind wir unserem diesjährigen Ziel, die Fach- und Regionalgruppenarbeit stärker auszubauen, in diesem Monat ein gutes Stück vorangekommen. Ich freue mich sehr über den stetigen Zuwachs – mittlerweile sind wir fast 600 Mitglieder, die sich ehrenamtlich für unseren Verband engagieren! Die Evaluationsergebnisse unserer Veranstaltungen und die …
Personalwechsel
Carsten Bokelmann (45) wurde bei der Steubing AG zum 1. April in den Vorstand berufen. Als Risikovorstand verantwortet er die Bereiche Compliance, Middle-Office, Revision, Risiko-Controlling, Geldwäschebekämpfung sowie Rechnungs- und Meldewesen. Bokelmann folgt auf Kai Jordan, der Wertpapierhandelsbank zum 31. Januar verlassen hat.
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Liebe Kolleginnen und Kollegen, das Angebot regelmäßiger, gezielter und hochwertiger Weiterbildungsformate für Berufsträger verbunden mit der Möglichkeit, sich ohne Berater mit anderen Inhouse Kollegen auszutauschen, ist eine der Kernkompetenzen des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM). Wie angekündigt, starten wir daher im zweiten Quartal 2015 unsere neue Veranstaltungsreihe „BCM Campus Days“, die unser Leistungsportfolio als akademisches …
