Artikel
Abgas-Skandal, Bankenkrise, Steueraffären: Das Image von Unternehmen hat in jüngster Zeit ziemlich gelitten. Wer dachte, die Sensibilität für korrektes Verhalten in der Wirtschaft sei seit dem Enron-Skandal zur Jahrtausendwende deutlich gestiegen, wird enttäuscht: Laut einer Studie von PwC nimmt die Wirtschaftskriminalität sogar wieder zu. Eine Befragung der Personalberatung Odgers Berndtson hat zudem ergeben, dass jede …
Personalwechsel
Mathias Weyers (46) wurde mit Wirkung zum 1. Dezember in den Vorstand des Pumpenherstellers Wilo SE berufen. Sein Verantwortungsbereich erstreckt sich auf Controlling & Accounting, Finanzen & Recht, Internal Audit & Compliance sowie das Information Management. Weyers ist seit zehn Jahren für Wilo tätig und hatte bisher die Leitung des Bereichs Finanzen & Recht inne. …
Artikel
In vielen Ländern werden beide Seiten einer Bestechung, also nicht nur derjenige, der sie annimmt, sondern auch der, der sie anbietet, bestraft. Erstaunlich ist, dass die Androhung von zum Teil sogar harten Sanktionen, mitunter wirkungslos bleibt und das Geschäft mit der Bestechung weiterhin floriert. Warum das so ist, hat ein Forscherteam der Monash Business School …
Artikel
Amber Road, einer der führenden Anbieter von Global Trade Management (GTM)-Lösungen, hat 2015/2016 bei 450 Unternehmen in sechs europäischen Ländern eine Umfrage zu den Themenbereichen betriebsinterne Trade-Compliance-Programme, Stand der Automatisierung, Gründe für die schleppende Digitalisierung, Ausmaß von abgestraften Regelverstößen und Sicherheitszertifizierungen durchgeführt. Die Studie wirft ein Schlaglicht auf Stärken und Schwächen auf nationaler und internationaler …
Artikel
Zusammen mit der vierten EU-Geldwäscherichtlinie wurde auch die neue EU-Geldtransferverordnung 2015/847 verabschiedet. Sie trat 2015 in Kraft und gilt ab 26. Juni 2017 ohne Umsetzungsakt. Sie ersetzt damit die alte Verordnung 1781/2006, die auf die Auftraggeber-Daten konzentriert war. Neben diesen Informationen müssen Banken nun bei Zahlungen außerdem die Daten des Begünstigten übermitteln beziehungsweise prüfen. Neu …
Artikel
I. Maßnahmen der Politik Auf schlagzeilenträchtige Enthüllungen reagiert die Politik häufig mit Aktionismus – so auch in diesem Fall. Finanzminister Schäuble stellte einen 10-Punkte-Plan vor, die Finanzminister der Länder setzten eine Bund-Länder-Arbeitsgruppe ein – und herausgekommen sind letztendlich verschiedene Initiativen, deren Zielsetzung eine gleichmäßige Besteuerung und die Verhinderung von Steuerhinterziehung sowie Geldwäsche ist. Gleichzeitig spielen …
Artikel
Oberstaatsanwalt Wolf-Tilman Baumert schult Polizei, Mediziner und Compliance-Beauftragte im Umgang mit den neuen Tatbeständen. Wir haben ihn gefragt, wann Ermittlungsverfahren eingeleitet werden und wie Compliance Manager dies verhindern können. Herr Oberstaatsanwalt, seit Juni ist das Gesetz zur Bekämpfung der Korruption im Gesundheitswesen in Kraft. Kurz zusammengefasst: Was beinhaltet das Gesetz und was ändert sich dadurch? …
Artikel
Warum funktionieren unsere Compliance-Systeme nicht? Seit Bekanntwerden des VW-Dieselskandals stellt Prof. Stephan Grüninger, Leiter des Konstanz Institute for Corporate Governance, diese Frage regelmäßig, wenn er über den Stand der Dinge von Compliance spricht und schreibt. In der aktuellen Debatte um die Wirksamkeit von Compliance-Systeme schließt sich notwendigerweise eine zweite Frage gleich an: Wie und an …
Artikel
Bei Verdachtsmomenten zu Compliance-Verstößen oder Pflichtverletzungen durch Mitarbeiter hat der Arbeitgeber ein berechtigtes Interesse an einer gründlichen Aufklärung. Als effektives Instrument zur Erforschung des Sachverhalts und zur Aufdeckung weiterer Hinweise erweisen sich häufig E-Mail-Kontrollen, also die Durchsicht des geschäftlichen E-Mail Accounts der Mitarbeiter. Trotz immenser Bedeutung solcher Kontrollen in der Praxis, besteht nach wie vor …
Artikel
Im Jahre 2014 führte der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) die Studie „Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? Eine Fremdbildstudie über den Beruf des Compliance Managers 2014“ durch. Auch wenn die Ergebnisse dieser Studie damals nicht durchweg positiv ausgefallen waren – man merkt es der Berufsgruppe der Compliance Officer insgesamt an, wie dankbar …
