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I. Zweckmäßigkeit eines Whistleblowing- und/oder Ombudssystems Neben der Aufstellung von Compliance-Richtlinien (vgl. hierzu den 1. Teil der Reihe „Compliance Essentials: Mitbestimmung des Betriebsrats“) kommt es entscheidend darauf an, dass das Unternehmen bzw. der Konzern dafür Sorge trägt, dass diese Richtlinien von den Mitarbeitern eingehalten werden und Verstöße entsprechend geahndet werden. Als effektives Mittel zur Aufdeckung …
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Die Schäden durch Wirtschaftskriminalität sind enorm und erreichen schnell Millionensummen. Dennoch sind laut der Studie 83 Prozent aller Unternehmen im Public und 78 Prozent im Private Sector nicht professionell gegen Wirtschaftskriminalität geschützt. Das heißt, sie verfügen über kein vollständiges Compliance-Management-System mit Hinweisgebersystem, das einen umfassenden Schutz vor Wirtschaftskriminalität bieten würde. Unterschiede zwischen Public und private …
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Zuvor hatte alleine im Jahr 2011 der deutsche Gesetzgeber ganze drei Mal das geltende Geldwäschegesetz (GwG) geändert – zuletzt am 22.12.2011 – um das wachsende Problem von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung besser in den Griff zu bekommen. Zum einen wurde der GwG-Anwendungsbereich deutlich erweitert. Nicht mehr länger nur Banken und Versicherer, sondern auch Anwälte, Steuerberater, Treuhandgesellschaften, …
Personalwechsel
Seit Februar verantwortet Dr. Matthias Creydt (40) als Geschäftsführer bei AWB Wolffgang & Harksen Rechtsanwaltsgesellschaft mbH in München. Neben Exportkontrollrecht (deutsch, europäisch und U.S.) werden seine Beratungsschwerpunkte die Prüfung und Implementierung von Compliance-Themen sowie die Organisation und der Aufbau von unternehmensinternen Exportkontroll- und Compliance-Organisationen sein. Zuvor war Creydt bei der EADS-Tochter Astrium tätig.
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Ende 2012 führte die Einkaufsberatung Kloepfel Consulting GmbH zum Thema Compliance im Mittelstand eine Studie mit 137 Managern durch und fragte, wie gut sie vor Compliance-Risiken geschützt seien. Dass in ihrem Unternehmen Compliance-Risiken vorhanden sind, sehen 90 Prozent der befragten Manager aus dem Mittelstand. Vor allem die Mitarbeiter von kleineren Unternehmen seien allerdings zu 60 …
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Compliance Manager: Herr Prof. Dr. Herzog, Compliance ist seit geraumer Zeit ein wichtiges Thema in Theorie und Praxis. Was verstehen Sie unter dem Begriff „Compliance“ und Compliance Management? Prof. Dr. Herzog: Compliance Management ist die Gesamtheit aller organisatorischen Maßnahmen zur Einhaltung eines normengerechten Verhaltens aller Führungskräfte und Mitarbeiter. Dies bedeutet die Einhaltung aller Gesetze sowie …
