Artikel
Im Jahre 2014 führte der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) die Studie „Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? Eine Fremdbildstudie über den Beruf des Compliance Managers 2014“ durch. Auch wenn die Ergebnisse dieser Studie damals nicht durchweg positiv ausgefallen waren – man merkt es der Berufsgruppe der Compliance Officer insgesamt an, wie dankbar …
Artikel
Compliance ist ein topaktuelles und wichtiges Thema. Die Komplexität des Themas ist jedoch enorm. Das zeigt sich vor allem im Mittelstand, dort ist die Bedeutung von Compliance bekannt, trotzdem fällt die Umsetzung nicht leicht. Es gibt einige Standards, die den Unternehmen Orientierung bieten und die Umsetzung eines effektiven Compliance Management Systems erleichtern sollen. Diese Standards …
Artikel
Die Gestaltung des Dienstvertrages des Chief Compliance Officers (CCO) ist von besonderer Bedeutung und kann nicht mit den üblichen HR-Textbausteinen zu Funktion und Tätigkeitsbeschreibung gelöst werden, zumal es nach wie vor an einem allgemeinen Verständnis zur Rolle des CCO fehlt. Die hohe Relevanz des Dienstvertragsinhalts spiegelt sich auch in der BGH-Entscheidung vom 17. Juli 2009 …
Artikel
Für Arbeitgeber hat der Schutz persönlicher Daten von Mitarbeitern oberste Priorität. Personaler und Compliance Manager wissen sehr genau, dass ein Verstoß gegen den Beschäftigtendatenschutz zu erheblichen Datenschutzkonflikten und Imageschäden für ein Unternehmen führen kann. Zwar ist ein Grundrecht auf Datenschutz – anders als fast alle anderen Grundrechte, wie zum Beispiel das Recht auf Meinungsfreiheit oder …
Artikel
Sind Sie Geschäftsführer oder Vorstand und haben das Compliance-Thema durchaus fest im Griff? Haben Sie trotzdem größte Bedenken mit Blick auf Ihr Ausscheiden, dass ein Nachfolger keinen Stein auf dem anderen lässt und sich schließlich damit profiliert, Ihnen zukünftige Rechtsverstöße „in die Schuhe zu schieben“? Fürchten Sie die Inanspruchnahme nach Ihrem Ausscheiden? Dann sollten Sie …
Artikel
IT-Sicherheit für den Mittelstand: Besser nach ISO/IEC 27001 oder IT-Grundschutz zertifizieren? Energieversorger und Gemeindewerke haben hier keine Wahl – für Sie formuliert die Bundesnetzagentur mit dem aktuellen IT-Sicherheitskatalog detaillierte Vorgaben. Gleichzeitig ergreifen viele Unternehmen selbst die Initiative, um sich in Haftungsfragen abzusichern oder um Kunden proaktiv damit zu werben, dass Kommunikationsdaten und Finanztransaktionen bei ihnen …
Artikel
Herr Haase, der BCM lädt nun zum dritten Mal zum Bundeskongress Compliance Management. Wie zufrieden sind Sie mit der Entwicklung des Kongresses? Der Kongress war ja schon in seinem ersten Jahr mit über 300 Teilnehmern sehr gut besucht, insofern war er gewissermaßen ein Senkrechtstarter. Und da nur Inhouse-Kollegen teilnehmen, war dies umso beeindruckender. Für viele …
Artikel
Datenmissbrauch, Arbeitsrecht, Kartelle und Korruption: Regelmäßig decken Ermittler und Journalisten Verstöße in großen Unternehmen auf. Schnell entwickeln sich aus diesen juristischen und moralischen Verfehlungen Skandale, die betroffene Unternehmen nachhaltig schädigen können. Prominente Beispiele der letzten Jahre sind etwa der Schmiergeld-Skandal bei Siemens, der Einsturz einer Fabrikhalle des Modediscounters KIK in Bangladesch oder Preisabsprachen bei Carlsberg, …
Artikel
Mit der Verabschiedung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie haben die Finanzinstitute die Verpflichtung übernommen, für die komplette Dauer der Kundenbeziehung dem Compliance-Risiko entsprechende Maßnahmen zu ergreifen, um gegen Geldwäsche vorzugehen. Diese sogenannten Sorgfaltspflichten, die im Wesentlichen durch die Compliance-Abteilung verantwortet werden, haben signifikante Auswirkungen auf die operativen Einheiten der Unternehmen. Dies verdeutlicht das Beispiel des Know Your …
Artikel
Zunahme aufsichtsrechtlicher Untersuchungen Nationale Aufsichtsbehörden strengen gegenüber globalen Organisationen vermehrt Ermittlungen im großen Stil an. Das britische Serious Fraud Office (SFO) beispielsweise konzentriert sich mittlerweile auf umfangreiche und komplexe Fälle. Weltweit arbeiten lokale Behörden individuell oder auf kooperativer Basis daran, aufsichtsrechtliche Verletzungen aufzudecken. Wird ein Verfahren erfolgreich abgeschlossen, hat dies nicht selten Bußgelder und Sanktionen …
