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Aktuell beobachten wir eine verstärkte Aktivität bei den deutschen Datenschutzbehörden. So hat das Landesamt für Datenschutz in Bayern im Januar und danach Anfragen zur Selbstauskunft beim Datenschutz versendet. EuGH erklärte im Oktober 2015 Safe Harbor für ungültig Im Herbst 2015 hatte der EuGH in einer Entscheidung zum Datenschutz bei Facebook in Irland das sogenannte Safe …
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Es ist ein Alptraum der eignen Art – ein Unternehmen wird für die Art und Weise der Abwicklung seiner Geschäfte oder für die seiner Vertragspartner an den medialen Pranger gestellt. Beispiele dafür finden sich zunehmend häufiger. Teil eines effektiven Compliance-Systems – verstanden als Regelwerk, das dazu beiträgt eine Firma oder Organisation effektiv vor dem Eintritt …
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Vor dem Hintergrund des Prüfungsergebnisses der Prüfung 2009 durch die Financial Action Task Force (FATF) in Deutschland und neuer Typologien in der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der im Februar 2012 neu gefassten 40 FATF-Empfehlungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wurde auf Vorschlag der EU-Kommission am 7. Februar 2013 die Neufassung der Richtlinie zur Verhinderung …
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Mit seinem heutigen Urteil in der Rechtssache C-362/14 Maximilian Schrems / Data Protection Commissioner hat der Europäische Gerichtshof (EuGH) die Entscheidung der Kommission, welche feststellt, dass die USA ein angemessenes Schutzniveau für die Übermittlung personenbezogener Daten gewährleisten, für ungültig erklärt. Die Entscheidung hat weitreichende Konsequenzen für alle Unternehmen, die personenbezogene Daten in die USA übermitteln. …
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Die Ermittlungen gegen die Fifa fanden im Mai 2015 durch die Festnahme mehrerer hochrangiger Fifa-Funktionäre in einem Schweizer Luxushotel ihren vorläufigen Höhepunkt. Im Rahmen des Skandals erregte insbesondere der Umstand, dass die Festnahmen auf Schweizer Boden durch das US-amerikanische Justizministerium erfolgten, großes Aufsehen. Diese Geschehnisse verdeutlichen den weltweiten Trend vermehrt gegen Korruptionsvorwürfe zu ermitteln und …
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Turkey’s level of enforcement of its foreign bribery laws is considerably low. The Working Group is therefore concerned that Turkey is insufficiently proactive in its enforcement efforts”, heißt es in dem zuletzt im Oktober 2014 von der OECD Working Group on Bribery vorgelegten Bericht zur Phase drei der Durchsetzung der OECD Anti-Korruptions-Konvention. Deswegen gab es …
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Es gibt genug Compliance Officer, die sich tagtäglich den Kopf zermartern, was sie denn noch tun sollen, um die Gefahr von Kartellen zu minimieren. Leider sieht die Realität aktuell so aus: Trotz intensiver Anti-Kartell-Schulungen durch die Compliance-Abteilung gibt es Kartelle. Und die wird es auch weiterhin geben. Daran wird kein Compliance-Officer etwas ändern können. Die …
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Schon seit einigen Jahren gilt Polen als ein osteuropäisches Vorzeigeland: ein viel gelobtes Beispiel für eine erfolgreiche EU-Integration mit einer bisher krisenresistenten, soliden Wirtschaftspolitik – nicht zuletzt unterstützt durch die Milliarden an EU-Fördergeldern. Zuletzt wurden von mehreren Seiten die Rufe laut, Polen stünde am Zenit seines Wachstums. Die Regierung müsse sich jetzt auch mal etwas …
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Compliance als ständiger Prozess ist nicht nur eine tagtägliche Herausforderung für die Compliance-Verantwortlichen. In gleich mehrfacher Hinsicht fordert Compliance noch stärker die Wissenschaftler heraus, die sich im Rahmen ihres Forschungsfeldes des Themas annehmen: Zum einen müssen sie mit einer interdisziplinär geprägten Materie umgehen können. Zum anderen befindet sich Compliance wie kaum eine andere Fachdisziplin im …
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Regelmäßige Geschäftspartnerprüfung Moderne Unternehmens-interne Compliance Management Systeme (CMS) verfolgen einen integrierten Ansatz und stellen sicher, dass Geschäftspartner regelmäßig und Risiko-basiert im Sinne einer Business Partner Compliance Due Diligence geprüft werden. Internationale Sanktionslisten EU VO 881/2002 EG VO 2580/2001/EG Bekannt sind in diesem Zusammenhang die Notwendigkeit der Prüfung von internationalen Sanktionslisten wie die der EU sowie …
