Fachartikel

Foto: Thinkstock / anyaberkut
Foto: Thinkstock / anyaberkut

Effektive Risikokontrolle mit Geschäftspartner-Compliance

Compliance-Systeme, die effektiv sein wollen, sollten auch Zulieferer und andere Geschäftspartner im Blick haben. Damit aber eine Geschäftspartner-Compliance mehr ist als ein Papiertiger, gilt es einiges zu beachten. Ein Denkanstoß.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Delphimages
Foto: Thinkstock / Delphimages

Legal vs. Ethics

Braucht ein Compliance Management System (CMS) eigentlich Ethik? Wenn Ethik etwas mit Compliance zu tun hat, was ist dann dabei die Rolle des Compliance Managers? Es geht darum, ob reines Legal Compliance in der modernen Wirtschaftswelt ausreicht – also Buchstaben vs. Geist.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / ussr
Foto: Thinkstock / ussr

So geht das nicht

Compliance muss neu gedacht werden: Sechs Thesen für mehr Ernsthaftigkeit und Glaubwürdigkeit im Compliance Management.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Kestutis Kurienius
Foto: Thinkstock / Kestutis Kurienius

Wie ernst wird Geldwäsche und Terrorismus­finanzierung genommen?

Ein Standpunkt zur aktuell widersprüchlichen Politik in der Europäischen Union in Fragen der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von Patrick Haug, Chief Compliance Officer der Sparkasse Singen-Radolfzel. Wie sollen die Banken in der aktuellen Situation noch compliant sein?

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Mihajlo Maricic
Foto: Thinkstock / Mihajlo Maricic

Mit Krisen-PR Reputation schützen

Ab der richtigen Fallhöhe ist Unternehmen, die in eine Compliance-Krise geraten sind, die mediale Aufmerksamkeit so gut wie sicher, der Reputationsschaden quasi gewiss. Mit der richtigen Kommunikationsstrategie lässt sich jedoch vieles vermeiden. Grund auch für Compliance, sich mit ein bisschen PR zu beschäftigen.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Fuse
Foto: Thinkstock / Fuse

Die Kunst, Chef zu sein

Es soll nicht jeder eine Führungskraft werden, der nicht die Fähigkeiten dazu hat. Das ist der aktuelle Stand der Dinge zum Thema Leadership. Was muss also eine Führungskraft in Compliance leisten? Eine Analyse auf der Basis der vier Leadership-Welten: persönliche Eigenschaften, Verhalten gegenüber dem Vorstand, Führen der Compliance-Mitarbeiter sowie Compliance-Strategie.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Robert Churchill
Foto: Thinkstock / Robert Churchill

Das Berufsrecht der Anwälte in Unternehmen

Mit dem neuen „Gesetz zur Neuordnung des Rechts der Syndikusanwälte“ gibt es für Juristen in Unternehmen nach den Urteilen in 2014 wieder einen verlässlicheren Rahmen. Doch einge Unsicherheiten bleiben. Ein Überblick und der Versuch erste Fragen zu beantworten.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / zygotehasnobrain
Foto: Thinkstock / zygotehasnobrain

Sieben Kriterien für eine ethische Führung

Flache Hierarchien, kol­la­bo­ra­tiv oder doch klassisches Linienmanagement – die Frage nach der richtigen Art von Führung ist komplex. Kommt dann noch die Ethik mit ins Spiel, wird es besonders schwierig. Eine Studie hat nun sieben Kriterien für ethische Führung festgelegt.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / (c) Digital Vision
Foto: Thinkstock / (c) Digital Vision

Compliance - (k)ein Thema für die öffentliche Verwaltung?

Das Thema Compliance ist für die Privatwirtschaft glücklicherweise kein Neuland mehr. Für öffentliche Verwaltungen gilt dies jedoch nicht. Und das Argument, sie seien schon per Definition gesetzestreu, ist so realitätsfern, wie kaum ein anderes.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / shironosov
Foto: Thinkstock / shironosov

Schriftlich, konkret und vollständig

Ist der Dienstvertrag des Chief Compliance Officers nun haftungsträchtig oder haftungsmindernd? Und: Wie vereinbart man die widerstreitenden Interessen mit seiner Geschäftsführung? Hier geht es um einen Vorschlag, wie man die Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten des CCO im Dienstvertrag regeln könnte.

zum Artikel »

Der BCM feiert seinen 3. Geburtstag!

Der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) feiert seinen dritten Geburtstag und verlost zur Feier des Tages eine Freikarte für den diesjährigen Bundeskongress Compliance Management, der am 16. und 17. November im Berliner Ellington Hotel stattfindet. Jetzt mitmachen!
zum Artikel »
Foto: Privat
Foto: Privat

„Auf internationalem Niveau brauchen wir Rechtssicherheit.“

Heute gibt es fast keine Unternehmen mehr, die nicht auf irgendeine Weise global eingebunden sind. Das bringt nicht nur geschäftlichen Erfolg mit sich, sondern auch enorme Risiken. Denn kommt ein Fall von „Fehlverhalten“ hoch, wird das Unternehmen gleich in mehreren Ländern strafrechtlich verfolgt.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Vadmary
Foto: Thinkstock / Vadmary

Rätsel oder Geheimnis?

Warum war eine Entscheidung nicht compliancekonform? Bei der Ursachenanalyse ist es mitentscheidend, ob zum Zeitpunkt der Entscheidung ein Rätsel oder ein Geheimnis vorlag. Warum das ein Unterschied ist und er relevant für die Compliance ist.

zum Artikel »

Raus aus der Bleiwüste!

Compliance-Kommunikation ist der Schlüssel zu den Köpfen der Mitarbeiter. Dann fragt es sich aber, warum die überwiegende Anzahl der Verhaltenskodizes so lieblos abgefasst sind. Dabei ist ein Code of Conduct das Herzstück einer jeden Compliance-Organisation und das Erste, womit man auf die Mitarbeiter zugeht.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / zahar2000
Foto: Thinkstock / zahar2000

Der Einkauf und das Risiko aktiver Korruption

In den Richtlinien der meisten Unternehmen finden sich inzwischen Passagen, die der Einkaufsabteilung die Annahme von Geschenken und ähnlichem – also der passiven Korruption – verbieten. Dabei geht jedoch oft unter, dass die Abteilung auch von anderen Unternehmensbereichen instrumentalisiert werden könnte.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Gap di gitto antonino
Foto: Thinkstock / Gap di gitto antonino

In vielem nicht so wie es scheint

Haushaltskrise an der Grenze zum Bankrott, Doppelmoral in der Korruptionsgesetzgebung und geringes Vertrauen in politische Institutionen. Das sind einige Fakten die Vereinigten Staaten betreffend. Wohin geht die Entwicklung? Und was bedeutet sie für die Arbeit von Compliance-Officern vor Ort?

zum Artikel »

Neues Zertifizierungsprogramm "Certificate of Proven Excellence in Compliance (BCM)" gestartet

Das kürzlich gestartete Zertifizierungsprogramm des Berufsverbands der Compliance Manager (BCM) richtet sich an alle Praktiker, die sich im Bereich Compliance Management weiterbilden möchten. Die Themen und Module orientieren sich an den aktuellen Compliance-Standards ISO 19600 und IDW PS 980 sowie an allgemeingültigen Akkreditierungs-Kriterien.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Jason Row
Foto: Thinkstock / Jason Row

Da ist was faul im Staate UK

In Sachen Kartellrecht scheinen die Unternehmen des Vereinigten Königreichs in nobler Unwissenheit zu verweilen. Die wenigsten haben dort eine Ahnung von Kartellrecht, aber dafür fühlen sich viele durch das kartellrechtswidrige Verhalten der Konkurrenz benachteiligt. Eine Momentaufnahme.

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Berc
Foto: Thinkstock / Berc

Richtlinien- oder Learning-Management? Eine Systemfrage

In Sachen Weiterbildung stellt sich mitunter für Compliance- und Personalverantwortliche die Frage nach den Vor- und Nachteile von Learning Management Systemen (LMS) im Vergleich zu Richtlinienmanagement-Systemen. Lassen sich beide Systeme sinnvoll kombinieren – oder gibt es hier Synergie-Grenzen?

zum Artikel »
Foto: Thinkstock / Robert Churchill
Foto: Thinkstock / Robert Churchill

Lasst mich durch, ich bin Compliance Officer!

Wo steht der Beruf des Compliance Officers heute? Über sein Profil, Aufgabenbereich, seine Haftung und seine Rechte gibt es viele Diskussionen. Dennoch: Nach fast zehn Jahren der Corporate Compliance in Deutschland gibt es Erfahrungswerte und Bewährtes, das, was funktioniert.

zum Artikel »