Kommunikation & Hinweisgebersysteme

In dieser Rubrik geht es um Compliance-Kommunikation und den Umgang mit Whistleblowing und entsprechenden Hinweisgebersystemen

Kommunikation & Hinweisgebersysteme

Compliance-Arbeit im Finanzwesen birgt viele Herausforderungen

Jürgen Kudszus, Rechtsanwalt/Leiter Compliance bei der Bank Vontobel Europe über die grenzüberschreitenden Compliance Arbeit im Bankensektor.

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Über die Zusammenarbeit von Vertrieb und Compliance

Für ein effektives Risikomanagement müssen Vertriebs- und Compliance-Manager sich als Partner verstehen. Dann hat das Vertriebsmanagement rechtliche Handlungssicherheit für ihre Entscheidungen. Markus Giese, Compliance-Officer Vertrieb bei der Zurich Gruppe im Kurzinterview.

 

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Teil 2: Außenhaftung der Geschäftsleitung

1. Einführung

Der nachfolgende zweite Teil des auf insgesamt vier Teile konzipierten Beitrags zu Haftungsrisiken für Vorstände und Geschäftsführer in der Unternehmenskrise befasst sich mit der sogenannten Außenhaftung der Geschäftsleitung.

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Teil 1: Arten der Haftung in der Krise

1. Um Haftungsrisiken begegnen zu können, muss man sie kennen

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5. Teil: Compliance als Teil von Zielvereinbarungen

I. Sinn und Zweck von Compliance als Teil von Zielvereinbarungen

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4. Teil: Compliance-Schulungen und Compliance-Tests

I. Compliance-Schulungen

1. Sinn und Zweck von Compliance-Schulungen

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Compliance ist Kommunikation

Mitarbeiter halten sich an Regeln, wenn sie diese nachvollziehen können. Das wird nur durch gezielte Kommunikation erreicht.

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Teil 3: Durchführung interner Ermittlungen

1.  Interne Ermittlung bei Compliance-Verstößen

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2. Teil: Whistleblowing- und/oder Ombudssysteme

I. Zweckmäßigkeit eines Whistleblowing- und/oder Ombudssystems

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